Bộ Tài chính sửa đổi thủ tục chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch

Theo đó, thủ tục hành chính được sửa đổi lần này liên quan đến việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán trong các trường hợp cần có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).

Cụ thể, các tổ chức, cá nhân có nhu cầu chuyển nhượng chứng khoán ngoài sàn sẽ phải nộp hồ sơ với đầy đủ các tài liệu pháp lý như hợp đồng giao dịch, quyết định của đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị, xác nhận số lượng sở hữu từ tổ chức lưu ký hoặc tổ chức phát hành, và đặc biệt là công văn thể hiện ý kiến của tổ chức phát hành chứng khoán đối với giao dịch chuyển nhượng.

Thủ tục mới quy định rõ quy trình xử lý hồ sơ gồm 4 bước, từ tiếp nhận hồ sơ, kiểm tra tính hợp lệ đến phản hồi chính thức của UBCKNN. Đáng chú ý, thời gian giải quyết tối đa là 10 ngày làm việc, kể từ khi hồ sơ được xác nhận là đầy đủ và hợp lệ. Quy định mới giúp đơn giản hóa quy trình, rút ngắn thời gian xử lý, tiếp nhận hồ sơ.

Để tạo điều kiện thuận lợi cho tổ chức, cá nhân, Bộ Tài chính cho phép nộp hồ sơ bằng nhiều hình thức: Trực tiếp, qua bưu chính công ích, Cổng Dịch vụ công Quốc gia hoặc hệ thống giải quyết thủ tục hành chính điện tử của Bộ.

Hồ sơ đề nghị chuyển nhượng bao gồm các tài liệu thể hiện rõ sự đồng thuận giữa các bên, quyết định của cơ quan có thẩm quyền trong doanh nghiệp, xác nhận số lượng chứng khoán và các văn bản pháp lý liên quan.

Đặc biệt, UBCKNN có thể yêu cầu bổ sung các tài liệu làm rõ nội dung công bố thông tin, thanh toán không dùng tiền mặt, và nguồn vốn để đảm bảo việc chuyển nhượng tuân thủ quy định pháp luật. 

Việc sửa đổi thủ tục này là một bước đi cần thiết nhằm tăng cường quản lý hiệu quả thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC) – nơi tiềm ẩn nhiều rủi ro về minh bạch và kiểm soát giao dịch.

Đây là một động thái quan trọng trong bối cảnh thị trường OTC ngày càng phát triển nhưng cũng tiềm ẩn nhiều rủi ro liên quan đến minh bạch thông tin, kiểm soát dòng vốn và tuân thủ pháp luật.

Đồng thời, quyết định này cũng thay thế nội dung thủ tục đã được công bố trước đó tại Quyết định số 12/QĐ-BTC năm 2021, cho thấy sự cập nhật kịp thời của Bộ Tài chính trước những biến động của thị trường và yêu cầu cải cách hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.

Một điểm tích cực khác là thủ tục này không thu phí, thể hiện tinh thần hỗ trợ doanh nghiệp và nhà đầu tư trong việc thực hiện các giao dịch hợp pháp ngoài hệ thống giao dịch chính thức.

Việc công bố thủ tục hành chính sửa đổi lần này là minh chứng cho nỗ lực cải cách mạnh mẽ của Bộ Tài chính và UBCKNN trong việc hiện đại hóa quản lý, tạo lập môi trường đầu tư an toàn, minh bạch và hiệu quả.

Tham khảo Quyết định số 1815/QĐ-BTC tại đây.