Vi phạm thị trường chứng khoán, 2 công ty bị xử phạt 177,5 triệu đồng

Quyết định 258/QĐ-XPHC ngày 26/6/2024 của Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính Công ty Cổ phần Đầu tư Rivera (địa chỉ trụ sở chính: P903, tầng 9, tòa nhà Diamond Plaza, 34 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh) 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 4, Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Lý do là công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (công ty không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2020, tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, báo cáo tài chính (BCTC) bán niên 2022, BCTC năm 2020, BCTC năm 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2022, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2022, tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, BCTC năm 2022, tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn đối với các tài liệu: BCTC bán niên 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021.

Quyết định số 254/QĐ-XPHC ngày 25/6/2024 của Thanh tra UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Xây dựng đầu tư và Phát triển Lĩnh Phong - C.O.N.I.C (địa chỉ trụ sở chính: Lô 13B Khu dân cư Conic, Nguyễn Văn Linh, xã Phong Phú, huyện Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh) 92,5 triệu đồng theo điểm a, khoản 4, Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty không gửi nội dung CBTT cho HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng năm 2021, báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022 và 6 tháng năm 2023; gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, báo cáo tài chính năm 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, CBTT về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn đối với mã trái phiếu CONIC.2020 (công ty CBTT không đúng thời hạn 8 lần tương ứng với 8 đợt mua lại trái phiếu trước hạn), báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.