Triển khai nghiêm túc, đồng bộ nhiều nhiệm vụ về phòng, chống rửa tiền giai đoạn 2021 - 2025

Ảnh minh họa.

Bộ Tài chính vừa có văn bản gửi Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN) báo cáo kết quả 5 năm triển khai các nhiệm vụ theo Quyết định 941/QĐ-TTg ngày 08/5/2022 của Thủ tướng Chính phủ về ban hành Kế hoạch hành động quốc gia phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt giai đoạn 2021 - 2025.

Theo báo cáo, trong giai đoạn 2021 - 2025, Bộ Tài chính đã triển khai nghiêm túc, đồng bộ các nhiệm vụ được giao và đạt nhiều kết quả quan trọng.

Về hoàn thiện khuôn khổ pháp lý, Bộ đã chủ động rà soát, nghiên cứu các chuẩn mực quốc tế về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; tham mưu sửa đổi, bổ sung hệ thống văn bản quy phạm pháp luật thuộc phạm vi quản lý.

Trong giai đoạn này, các nghị định, thông tư liên quan đến lĩnh vực kế toán, kiểm toán, bảo hiểm, chứng khoán, trò chơi có thưởng và tài sản mã hóa đã được ban hành hoặc sửa đổi, bổ sung, góp phần hoàn thiện hành lang pháp lý và nâng cao hiệu lực thực thi.

Về đánh giá rủi ro và phối hợp liên ngành, Bộ Tài chính đã cử cán bộ tham gia đầy đủ các Nhóm công tác đánh giá rủi ro quốc gia về rửa tiền và tài trợ khủng bố giai đoạn 2018 - 2022, đồng thời tiếp tục tham gia các Nhóm đánh giá rủi ro giai đoạn 2023 - 2027.

Trên cơ sở kết quả đánh giá rủi ro quốc gia, Bộ phối hợp với NHNN và các bộ, ngành liên quan xây dựng, triển khai kế hoạch hành động và báo cáo tiến triển quốc gia, từng bước lồng ghép cách tiếp cận trên cơ sở rủi ro trong công tác quản lý, giám sát.

Về thanh tra, kiểm tra, giám sát, trong giai đoạn 2021 - 2025, Bộ Tài chính tăng cường kiểm tra việc tuân thủ quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt đối với các lĩnh vực có rủi ro cao.

Ở lĩnh vực trò chơi có thưởng, đã tổ chức 62 đoàn kiểm tra trực tiếp đối với doanh nghiệp kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng và 12 đoàn kiểm tra đối với doanh nghiệp kinh doanh casino.

Trong lĩnh vực chứng khoán, triển khai 27 đoàn thanh tra, kiểm tra, gồm 8 đoàn đối với công ty quản lý quỹ và 19 đoàn đối với công ty chứng khoán; ban hành 11 quyết định xử phạt vi phạm hành chính liên quan đến vi phạm chế độ báo cáo phòng, chống rửa tiền.

Đối với lĩnh vực bảo hiểm, Bộ thực hiện giám sát chủ yếu thông qua chế độ báo cáo định kỳ và đã ban hành Kế hoạch kiểm tra chuyên đề năm 2026 đối với 5 doanh nghiệp bảo hiểm nhân thọ, trong đó có nội dung kiểm tra việc chấp hành quy định về phòng, chống rửa tiền.

Theo báo cáo của Bộ Tài chính, các hoạt động kiểm tra, giám sát nêu trên đã góp phần nâng cao ý thức tuân thủ pháp luật của các đối tượng báo cáo, kịp thời phát hiện và xử lý các hành vi vi phạm.

Công tác tuyên truyền, đào tạo và nâng cao năng lực được đẩy mạnh trong toàn ngành. Bộ Tài chính đã tổ chức và phối hợp tổ chức hơn 30 hội thảo, lớp đào tạo, diễn đàn chuyên đề trong nước và quốc tế cho cán bộ, công chức và các đối tượng quản lý trong các lĩnh vực thuế, hải quan, kế toán, kiểm toán, bảo hiểm, chứng khoán và tài sản mã hóa.

Riêng lĩnh vực hải quan đã in ấn và phát hành khoảng 50.000 tờ rơi tuyên truyền để cấp phát tới các đơn vị địa phương và người dân, doanh nghiệp.

Trong giai đoạn 2021 - 2025, các đơn vị thuộc Bộ đã đăng tải hơn 300 lượt tin, bài tuyên truyền trên Cổng thông tin điện tử của Bộ và các đơn vị trực thuộc.

Bộ cũng cử cán bộ tham gia các hội thảo, khóa đào tạo, chương trình hỗ trợ kỹ thuật do các tổ chức quốc tế và đối tác nước ngoài như IMF, OECD, ADB, UNODC, AUSTRAC, ASIC… tổ chức, tập trung vào các nội dung đánh giá rủi ro, giám sát trên cơ sở rủi ro, điều tra tài chính và phòng, chống lừa đảo, rửa tiền xuyên biên giới.

Về hợp tác quốc tế và trao đổi thông tin, trong lĩnh vực thuế, từ năm 2021 đến 2025, cơ quan Thuế đã thực hiện trao đổi thông tin với 36 quốc gia và vùng lãnh thổ, xử lý hơn 140 lượt yêu cầu trao đổi thông tin.

Đồng thời, tiếp nhận thông tin giao dịch đáng ngờ của gần 800 tổ chức và hơn 1.500 cá nhân, với tổng giá trị giao dịch khoảng 900 nghìn tỷ đồng và 100 triệu USD, góp phần phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền, trốn thuế và tăng thu ngân sách nhà nước.

Bên cạnh kết quả đạt được, Bộ Tài chính cho biết nhiệm vụ nghiên cứu, xây dựng khung pháp lý và sổ tay hướng dẫn thanh tra, kiểm tra, giám sát trên cơ sở rủi ro đối với các tổ chức tài chính và phi tài chính vẫn đang trong quá trình xây dựng, hoàn thiện.

Nguyên nhân do các nội dung này liên quan đến việc sửa đổi, bổ sung các văn bản pháp luật quan trọng liên quan đến phòng, chống rửa tiền và phải thực hiện theo trình tự, thủ tục nhất định, có đánh giá tác động.

Để tiếp tục triển khai hiệu quả các nhiệm vụ trong thời gian tới về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt, Bộ Tài chính đề nghị NHNN phối hợp tập huấn, hướng dẫn các công ty lập báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền; đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ cho lãnh đạo, nhân viên liên quan.

Cùng với đó là phối hợp xây dựng bộ công cụ đánh giá rủi ro trong lĩnh vực thuộc phạm vi quản lý của Bộ Tài chính; đồng thời hướng dẫn xây dựng sổ tay kiểm tra, giám sát trên cơ sở rủi ro về phòng, chống rửa tiền, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định pháp luật.