Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, nhiều doanh nghiệp bị xử phạt
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) mới đây đã ban hành quyết định xử phạt nhiều doanh nghiệp do có vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, ngày 20/4, SSC đã ban hành Quyết định số 79/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Tổng Công ty Tư vấn Thiết kế Dầu khí (địa chỉ tại tầng 10, Tòa nhà PV Gas, số 673 Nguyễn Hữu Thọ, xã Phước Kiến, huyện Nhà Bè, TP. Hồ Chí Minh).
Theo quyết định này, Tổng Công ty Tư vấn Thiết kế Dầu khí bị phạt số tiền 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, công ty trên đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Chi tiết hơn, SSC cho biết Tổng Công ty Tư vấn Thiết kế Dầu khí không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của SSC và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) Quý 4 năm 2019; BCTC năm 2019 đã được kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2019; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020; BCTC Quý 1,2,3,4 năm 2020…
Công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của SSC và trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020.
Đến ngày 21/4, SSC tiếp tục ban hành Quyết định số 83/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thiết bị điện.
Theo quyết định của SSC, Công ty cổ phần Thiết bị điện bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, công ty đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Chi tiết hơn, Công ty cổ phần Thiết bị điện không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của SSC và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HSX) các tài liệu như Báo cáo tài chính (BCTC) năm 2020; BCTC kiểm toán năm 2019, 2020 và BCTC riêng Quý 3/2020.
Công ty không CBTT trên trang thông tin điện tử của HSX và chậm CBTT trên hệ thống IDS các tài liệu: Giải trình biến động kết quả kinh doanh của BCTC Quý 1/2020 và 6 tháng đầu năm 2021.
Công ty chậm CBTT trên hệ thống IDS và trang thông tin điện tử của HSX các tài liệu gồm: Hồ sơ chốt danh sách Đại hội đồng cổ đông năm 2020; Quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Cục Thuế tỉnh Đồng Nai ngày 31/3/2020; Giải trình biến động lợi nhuận Quý 4/2020, Quý 1/2021; Thay đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần thứ 8 ngày 04/10/2021.
Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống IDS và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội tài liệu: Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần thứ 7 do Sở KH&ĐT Tỉnh Đồng Nai cấp ngày 23/4/2021).
Cũng trong ngày 21/4, SSC đã ban hành Quyết định số 85/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Hải An.
Cụ thể, Công ty cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Hải An bị phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Chi tiết hơn, Công ty cổ phần Vận tải và Xếp dỡ Hải An công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của SSC và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2020; Thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021 (ngày họp: 26/5/2021, ngày CBTT: 24/5/2021) và Công văn giải trình thông tin chênh lệch kết quả kinh doanh tại báo cáo tài chính kiểm toán hợp nhất năm 2020 so với năm 2019).
